附件1
深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第2号——创业板上市公司规范运作
（2023年修订）
目录
第一章总则......................................4
第二章股东大会、董事会和监事会..................5
第一节股东大会..............................5
第二节董事会...............................13
第三节监事会...............................19
第三章董事、监事和高级管理人员.................20
第一节总体要求.............................20
第二节董事、监事及高级管理人员任职管理.....25
第三节董事、监事及高级管理人员行为规范.....31
第四节董事长行为规范.......................43
第五节独立董事任职管理及行为规范...........44
第四章股东、控股股东和实际控制人...............58
第一节总体要求.............................58
第二节独立性...............................63
第三节控股股东和实际控制人行为规范.........68
第四节限售股份及其衍生品种解除限售.........71
—2—
第五章内部控制.................................73
第六章募集资金管理.............................81
第一节总体要求..............................81
第二节募集资金存储..........................82
第三节募集资金使用..........................84
第四节募集资金管理和监督....................90
第七章其他重大事件管理.........................92
第一节提供财务资助.........................92
第二节提供担保.............................96
第三节日常经营重大合同....................100
第四节承诺及承诺履行......................103
第五节变更公司名称........................107
第六节会计政策、会计估计变更及资产减值....110
第七节利润分配和资本公积金转增股本........114
第八节员工持股计划........................120
第九节信息披露豁免与暂缓..................130
第八章投资者关系管理..........................132
第一节总体要求.............................132
第二节投资者关系管理的形式和要求...........135
第三节投资者说明会.........................136
第四节上市公司接受调研.....................138
第五节互动易平台...........................140
第九章社会责任................................141
—3—
第十章释义....................................146
第十一章附则..................................147
第一章 总则
1.1 为了规范创业板上市公司（以下简称上市公司）的组织
和行为，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的
合法权益，促进上市公司质量不断提高，推动创业板市场健康稳
定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券交易所
管理办法》《上市公司治理准则》等法律、行政法规、部门规章、
规范性文件（以下统称法律法规）和《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》），制定本指引。
1.2 本指引适用于股票在深圳证券交易所（以下简称本所）
创业板上市的公司。
存托凭证在本所创业板上市的公司，参照适用本指引。
1.3 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际
控制人、收购人及其他权益变动主体、存托凭证持有人，重大资
产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方、中介机构及
其相关人员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的在上市、
信息披露、停牌、复牌、退市等事项承担相关义务的其他主体，
应当遵守法律法规、《创业板上市规则》、本指引和本所其他规定，
诚实守信、廉洁守法，自觉接受本所监督管理，不得以任何方式
干扰本所自律管理工作